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叶志刚案掀开券商行业潜规则

发布时间:2021-01-07 13:30:16 阅读: 来源:镁合金厂家

本周,一篇关于海通证券(600837)分析师叶志刚涉嫌代客理财而遭到监管层调查的稿子,引起了业内外广泛关注。事实上,据相关人士透露,券商从业人员代客理财历来有之,有的甚至是券商直接授意分析师或经纪人员从事此类操作,以此提高券商经纪业务利润。

分析师:稳赚不赔

“证券从业人员代客理财一直存在,只是都在桌子底下。”东海证券一位内部人士告诉记者,其实上海类似这样的研究员、分析师并不少见,主要集中在入行不久的从业人员中。

该人士坦言,现在生活压力太大,刚入行的分析师或者经纪师通常收入不高,但又肩负着买房、还贷的压力,只能剑走偏锋,如果是在牛市,这种代客理财几乎是稳赚不赔的买卖。他们和客户通常以三七或者四六的分成方式分配利润(投资者占七成或六成)。但如果出现亏损,一律由客户自行承担损失。

券商:佣金提高

光大证券一位资深从业人员向记者透露,早年这样的代客理财甚至受到券商营业部默许,通过帮助营业部客户理财,进行短线操作,将券商营业部的佣金利润提升一个台阶。

该人士给记者举了个例子:“如果你的账户有1万元,满仓操作100次,那么该券商营业部就等于拥有了一个100万元的客户,在这个追求利润的年代,有谁会放着到嘴的肉不吃呢?”

证监会:坚决禁止

根据我国《证券法》规定,证券公司不得接受客户的全权交易委托,其从业人员也不得私下接受客户委托买卖证券。

上述光大证券人士表示,对于证券公司及其工作人员的行为,主要监管机构是证监会,但证监会不可能兼顾每一笔交易。这让证券从业人员代客理财有漏洞可钻。不过他也表示,目前证监会对此类事件查处决心非常大,近期三令五申提醒,坚决不许券商从业人员代客理财。

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